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非法经营黑彩情节特别严重-东吴证券1营业部负责人违规炒股162万亏6万 被罚3万

时间:2020-01-11 18:14:37

非法经营黑彩情节特别严重-东吴证券1营业部负责人违规炒股162万亏6万 被罚3万

非法经营黑彩情节特别严重,8月29日,江苏证监局发布了对东吴证券常州关河中路证券营业部负责人王坚的行政处罚决定。

据悉,2007年4月至2011年1月,王坚在西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”)工作,担任丹阳丹凤北路证券营业部(以下简称“丹阳营业部”)负责人;2011年1月,王坚进入东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)工作,担任常州关河中路证券营业部(以下简称“常州营业部”,该营业部2013年搬迁至常州通江中路)负责人。

2010年11月至2015年5月期间,王坚操作配偶吴某的西部证券及东吴证券账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券账户交易股票,累计交易超150笔,累计成交金额1,622,619.98元,亏损66,706.73元。

江苏证监局表示,王坚作为证券从业人员买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监局决定:根据《证券法》第一百九十九条的规定,对王坚处以3万元罚款。

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